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（交通運(yùn)輸部令2014年第19號(hào)）

　　《鐵路運(yùn)輸企業(yè)準(zhǔn)入許可辦法》已于2014年11月15日經(jīng)第12次部務(wù)會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2015年1月1日起施行。

　　部長(zhǎng) 楊傳堂
　　2014年12月8日

鐵路運(yùn)輸企業(yè)準(zhǔn)入許可辦法

第一章 總則

第一條 為維護(hù)社會(huì)資本投資建設(shè)經(jīng)營(yíng)鐵路的合法權(quán)益，規(guī)范鐵路運(yùn)輸市場(chǎng)秩序，保障公眾生命財(cái)產(chǎn)安全，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《鐵路安全管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法登記注冊(cè)的企業(yè)法人，從事鐵路旅客、貨物公共運(yùn)輸營(yíng)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家鐵路局提出申請(qǐng)，經(jīng)審查合格取得鐵路運(yùn)輸許可證。

涉及地方鐵路運(yùn)營(yíng)事項(xiàng)的，國(guó)家鐵路局應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)申請(qǐng)企業(yè)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府有關(guān)部門參與審查。

第三條 本辦法所稱鐵路運(yùn)輸許可的范圍分別為高速鐵路旅客運(yùn)輸、城際鐵路旅客運(yùn)輸、普通鐵路旅客運(yùn)輸、鐵路貨物運(yùn)輸。

第四條 擁有鐵路基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)的企業(yè)，有權(quán)自主決定鐵路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)方式，包括獨(dú)立、合作、委托以及其他合法經(jīng)營(yíng)方式。

第五條 鐵路運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，承擔(dān)鐵路公益性運(yùn)輸義務(wù)。鼓勵(lì)鐵路運(yùn)輸企業(yè)之間開放合作，公平競(jìng)爭(zhēng)，共同維護(hù)運(yùn)輸市場(chǎng)秩序，保障鐵路網(wǎng)暢通和鐵路運(yùn)輸安全。

第二章 許可條件

第六條 申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一） 擁有符合規(guī)劃和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的鐵路基礎(chǔ)設(shè)施的所有權(quán)或者使用權(quán)；

（二） 擁有符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及滿足運(yùn)輸規(guī)模需要數(shù)量的機(jī)車車輛的所有權(quán)或者使用權(quán)。但僅有鐵路基礎(chǔ)設(shè)施使用權(quán)的，應(yīng)當(dāng)擁有機(jī)車車輛的所有權(quán)；

（三） 生產(chǎn)作業(yè)和管理人員符合鐵路運(yùn)輸崗位標(biāo)準(zhǔn)、具備相應(yīng)從業(yè)資格，且其數(shù)量滿足運(yùn)輸規(guī)模需要；

（四） 具有符合法律法規(guī)規(guī)定的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者安全管理人員，以及安全生產(chǎn)管理制度和應(yīng)急預(yù)案；

（五） 具有鐵路運(yùn)輸相關(guān)的組織管理辦法、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)作業(yè)規(guī)范；

（六） 法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他條件。

第七條 擬從事高速鐵路旅客運(yùn)輸?shù)纳暾?qǐng)企業(yè)，鐵路運(yùn)輸相關(guān)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有鐵路運(yùn)輸管理工作10年以上經(jīng)歷，專業(yè)技術(shù)管理的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有鐵路運(yùn)輸本專業(yè)工作8年以上經(jīng)歷。

擬從事城際鐵路旅客運(yùn)輸和普通鐵路旅客運(yùn)輸?shù)纳暾?qǐng)企業(yè)，鐵路運(yùn)輸相關(guān)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有鐵路運(yùn)輸管理工作8年以上經(jīng)歷，專業(yè)技術(shù)管理的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有鐵路運(yùn)輸本專業(yè)工作5年以上經(jīng)歷。

擬從事鐵路貨物運(yùn)輸?shù)纳暾?qǐng)企業(yè)，鐵路運(yùn)輸相關(guān)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有鐵路運(yùn)輸管理工作5年以上經(jīng)歷，專業(yè)技術(shù)管理的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有鐵路運(yùn)輸本專業(yè)工作3年以上經(jīng)歷。辦理危險(xiǎn)貨物或者特種貨物運(yùn)輸?shù)模�相關(guān)設(shè)備設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)貨物運(yùn)輸?shù)陌踩�要求，相關(guān)生產(chǎn)作業(yè)和管理人員應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)崗位標(biāo)準(zhǔn)和崗位培訓(xùn)要求。

在最近2年內(nèi)因生產(chǎn)安全事故受到行政處分的，不得擔(dān)任鐵路運(yùn)輸相關(guān)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人和專業(yè)技術(shù)管理的負(fù)責(zé)人。

第八條 擁有鐵路基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)的申請(qǐng)企業(yè)，可以通過(guò)合作、委托等經(jīng)營(yíng)方式滿足本辦法第六條、第七條規(guī)定的其他條件。

第三章 許可程序

第九條 申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照本辦法第三條、第六條、第七條、第八條規(guī)定的許可范圍和許可條件提出申請(qǐng)。一次申請(qǐng)多項(xiàng)許可范圍的，可以合并申請(qǐng)。

第十條 申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交以下材料，并對(duì)材料的真實(shí)性、有效性和合法性負(fù)責(zé)：

（一） 國(guó)家鐵路局行政許可申請(qǐng)書；

（二） 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件；

（三） 申請(qǐng)企業(yè)基本情況；

（四） 企業(yè)法定代表人的身份證明及履歷表；

（五） 鐵路運(yùn)輸相關(guān)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人、專業(yè)技術(shù)管理的負(fù)責(zé)人的身份證明及履歷表；

（六） 主要生產(chǎn)作業(yè)人員的配備情況、資格情況；

（七） 安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置情況、安全生產(chǎn)管理人員配備情況、安全生產(chǎn)管理制度和應(yīng)急預(yù)案情況；

（八） 鐵路運(yùn)輸相關(guān)的組織管理辦法、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)作業(yè)規(guī)范情況；

（九） 鐵路建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)的批準(zhǔn)（核準(zhǔn)、備案）文件、鐵路竣工驗(yàn)收（初步驗(yàn)收）和運(yùn)營(yíng)安全評(píng)估合格的報(bào)告復(fù)印件；

（十） 機(jī)車車輛數(shù)量滿足運(yùn)輸規(guī)模需要的測(cè)算依據(jù)；

（十一） 相關(guān)所有權(quán)、使用權(quán)以及合作協(xié)議等證明材料；

（十二） 法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他材料。

國(guó)家鐵路局應(yīng)當(dāng)明確鐵路運(yùn)輸許可申請(qǐng)材料的具體要求，并提供相應(yīng)的文本格式。

第十一條 國(guó)家鐵路局對(duì)申請(qǐng)企業(yè)提出的行政許可申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別作出處理：

（一）申請(qǐng)材料存在可以當(dāng)場(chǎng)更正的錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)企業(yè)當(dāng)場(chǎng)更正；

（二）申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者自收到申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次告知申請(qǐng)企業(yè)需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容，逾期不告知的，自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理；

（三）申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，或者申請(qǐng)企業(yè)按照要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，應(yīng)當(dāng)受理行政許可申請(qǐng)。

受理或者不予受理行政許可申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)出具加蓋國(guó)家鐵路局行政許可專用章和注明日期的書面憑證。

第十二條 國(guó)家鐵路局應(yīng)當(dāng)審查申請(qǐng)企業(yè)提交的材料，必要時(shí)對(duì)申請(qǐng)企業(yè)進(jìn)行實(shí)地核查及組織鑒定、專家評(píng)審。

審查合格的，作出準(zhǔn)予行政許可的書面決定；審查不合格的，作出不予行政許可的書面決定，說(shuō)明理由并告知申請(qǐng)企業(yè)享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十三條 國(guó)家鐵路局自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定。20個(gè)工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)國(guó)家鐵路局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)企業(yè)。組織鑒定、專家評(píng)審所需時(shí)間不計(jì)算在上述期限之內(nèi)。

作出準(zhǔn)予行政許可決定的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)企業(yè)頒發(fā)鐵路運(yùn)輸許可證。

第十四條 鐵路運(yùn)輸許可證應(yīng)當(dāng)載明被許可企業(yè)名稱、住所、證書編號(hào)、許可范圍、發(fā)證日期、有效起始日期、有效期等內(nèi)容。

第十五條 鐵路運(yùn)輸許可證有效期為20年，被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)于有效期屆滿前60日，向國(guó)家鐵路局提出延續(xù)申請(qǐng)。

申請(qǐng)材料包括國(guó)家鐵路局行政許可申請(qǐng)書、近3年許可條件保持情況的報(bào)告。

國(guó)家鐵路局應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可企業(yè)的申請(qǐng)，在鐵路運(yùn)輸許可證有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未做決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。

第十六條 被許可企業(yè)的名稱、住所發(fā)生變化的，被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)于變化事項(xiàng)發(fā)生后20個(gè)工作日內(nèi)，向國(guó)家鐵路局提出變更申請(qǐng)。

申請(qǐng)材料包括國(guó)家鐵路局行政許可申請(qǐng)書、變更事項(xiàng)說(shuō)明、新的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件。

第十七條 被許可企業(yè)合并、分立或者變更經(jīng)營(yíng)方式、許可范圍，導(dǎo)致許可條件發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)于相關(guān)法律文書生效之日起20個(gè)工作日內(nèi)向國(guó)家鐵路局重新申請(qǐng)?jiān)S可。

企業(yè)合并、分立的，申請(qǐng)材料除本辦法第十條規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提交企業(yè)合并、分立的協(xié)議復(fù)印件或者有關(guān)批準(zhǔn)文件復(fù)印件。

第十八條 被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)自取得鐵路運(yùn)輸許可之日起1年內(nèi)開展相應(yīng)的鐵路運(yùn)輸營(yíng)業(yè)，并于開業(yè)后20個(gè)工作日內(nèi)書面告知國(guó)家鐵路局。因特殊情況需延期開業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家鐵路局提出書面說(shuō)明，經(jīng)同意可延期1年。

被許可企業(yè)在取得鐵路運(yùn)輸許可證1年內(nèi)未開業(yè)且未延期，或者延期期限內(nèi)仍未開業(yè)的，已取得的鐵路運(yùn)輸許可證自動(dòng)失效。

第十九條 被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照許可范圍開展鐵路運(yùn)輸營(yíng)業(yè)，并保證其運(yùn)輸條件持續(xù)符合許可條件。

第二十條 被許可企業(yè)未經(jīng)國(guó)家鐵路局批準(zhǔn)，不得擅自停業(yè)、歇業(yè)。

被許可企業(yè)因特殊情況需停業(yè)、歇業(yè)的，應(yīng)當(dāng)提前90日向國(guó)家鐵路局提出書面申請(qǐng)，并提前60日向社會(huì)公告，按有關(guān)規(guī)定妥善處理相關(guān)運(yùn)輸業(yè)務(wù)。

第二十一條 鐵路運(yùn)輸許可證遺失、損毀或者滅失的，被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)在公共媒體上發(fā)布公告、聲明作廢，并向國(guó)家鐵路局申請(qǐng)補(bǔ)辦許可證。

申請(qǐng)材料包括國(guó)家鐵路局行政許可申請(qǐng)書、公共媒體上發(fā)布公告的證明、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件。

第四章 監(jiān)督管理

第二十二條 國(guó)家鐵路局依據(jù)職責(zé)和權(quán)限，依法對(duì)被許可企業(yè)從事許可事項(xiàng)活動(dòng)情況、許可條件保持情況以及遵守鐵路行業(yè)管理相關(guān)規(guī)定等實(shí)施監(jiān)督檢查，受理相關(guān)投訴舉報(bào)，查處違法違規(guī)行為。

國(guó)家鐵路局實(shí)施許可監(jiān)督檢查，不得妨礙被許可企業(yè)正常的生產(chǎn)活動(dòng)，不得謀取非法利益，不得泄露被許可企業(yè)的商業(yè)秘密。

被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)接受和配合監(jiān)督檢查，提供有關(guān)資料，不得隱瞞情況或者提供虛假情況。

第二十三條 監(jiān)督檢查可以采取下列措施：

（一）進(jìn)入被許可企業(yè)有關(guān)部門、生產(chǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

（二）詢問被許可企業(yè)有關(guān)工作人員，要求其對(duì)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明；

（三）查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料；

（四）糾正違反法律、法規(guī)、規(guī)章及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的行為。

第二十四條 被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)于每年3月31日前，將上一年度企業(yè)運(yùn)輸年度報(bào)告報(bào)國(guó)家鐵路局備案。運(yùn)輸年度報(bào)告?zhèn)浒竷?nèi)容主要包括本企業(yè)運(yùn)輸業(yè)務(wù)及公益性運(yùn)輸完成情況、運(yùn)輸安全狀況及其他許可條件保持情況等。

第二十五條 被許可企業(yè)不得涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓鐵路運(yùn)輸許可證。

第二十六條 申請(qǐng)企業(yè)隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)鐵路運(yùn)輸許可的，國(guó)家鐵路局不予受理或者不予許可，并給予警告，申請(qǐng)企業(yè)在1年內(nèi)不得再次申請(qǐng)鐵路運(yùn)輸許可。

第二十七條 鐵路運(yùn)輸許可的撤銷、注銷，由國(guó)家鐵路局按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理。

被許可企業(yè)以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得行政許可的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，申請(qǐng)企業(yè)在3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)鐵路運(yùn)輸許可。

第二十八條 國(guó)家鐵路局工作人員辦理行政許可、實(shí)施監(jiān)督檢查過(guò)程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、收受賄賂，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第二十九條 被許可企業(yè)違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，國(guó)家鐵路局應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正，依法給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五章 附則

第三十條 本辦法中下列用語(yǔ)的含義：

（一）鐵路基礎(chǔ)設(shè)施是指場(chǎng)站設(shè)施、線橋隧涵、牽引供電、通信信號(hào)、信息系統(tǒng)等鐵路設(shè)備設(shè)施的總稱。

（二）鐵路運(yùn)輸相關(guān)業(yè)務(wù)、專業(yè)，包括安全管理、調(diào)度指揮、行車組織、客運(yùn)組織、貨運(yùn)組織，機(jī)車、車輛、線橋隧涵、牽引供電、通信信號(hào)、信息系統(tǒng)的運(yùn)用以及維修養(yǎng)護(hù)。

第三十一條 本辦法自2015年1月1日起施行。在本辦法施行前已經(jīng)審批設(shè)立并開展運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)的鐵路企業(yè)，參照本辦法執(zhí)行。中國(guó)鐵路總公司及所屬企業(yè)按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于組建中國(guó)鐵路總公司有關(guān)問題的批復(fù)》（國(guó)函〔2013〕47號(hào)）的規(guī)定執(zhí)行。